Правила ЦД Правила ЦД
Скачати pdf
Розділ I
Розділ II
Розділ I
Розділ II
  • Розділ І - Загальні положення

    • 1. Застосування і предмет регулювання Правил Центрального депозитарію цінних паперів (далі – Правила)
    • 2. Вимоги до клієнтів
    • 3. Порядок встановлення та припинення правовідносин з Центральним депозитарієм
    • 4. Порядок роботи Центрального депозитарію
    • 5. Порядок оформлення та обміну документами. Типи комунікації.
    • 6. Повноваження контролю Центрального депозитарію
    • 7. Порядок оплати послуг Центрального депозитарію
  • Розділ ІІ - Депозитарна діяльність Центрального депозитарію

  • Правила
  • Розділ І - Загальні положення
CSD
2022-01-05

6. Повноваження контролю Центрального депозитарію

6.1. Центральний депозитарій з метою забезпечення формування та функціонування системи депозитарного обліку здійснює такі повноваження контролю:

1. Встановлює форму, зміст, строки та порядок надання депозитарними установами та іншими клієнтами інформації про свою діяльність Центральному депозитарію;
2. Вимагає дотримання депозитарними установами депозитарного балансу між їх депозитарними активами та правами на цінні папери, зарахованими на рахунки у цінних паперах депонентів, клієнтів, рахунок депозитарної установи для обліку прав на власні цінні папери та агрегований рахунок «до розподілу за власниками» (консолідованого балансу та балансу за кожним випуском цінних паперів);
3. Вимагає дотримання депозитарними установами депозитарного балансу депозитарної установи даним рахунку (рахунків) депозитарної установи у Центральному депозитарії;
4. Зупиняє проведення операцій на рахунку (рахунках) депозитарної установи з цінними паперами певного випуску, щодо якого виявлено порушення депозитарною установою депозитарного балансу;
5. Дає депозитарній установі розпорядження про усунення порушення депозитарного балансу;
6. Періодично здійснює контроль відповідності ІТС клієнтів програмно-технічним вимогам щодо провадження депозитарної діяльності та/або вимог щодо порядку взаємодії з Центральним депозитарієм з метою встановлення їх відповідності вимогам цих Правил, Регламенту та Положення про СОІ.

6.2. Клієнт зобов’язаний надати документи для належної перевірки згідно вимог цих Правил та Регламенту, зокрема, на запит Центрального депозитарію. Суб’єкти, яким адресовано зазначений запит, зобов’язані у строк, зазначений у запиті, надати відповідну інформацію та/або документи згідно з запитом.

6.3. Якщо клієнтом не надано інформацію щодо ідентифікації та/або верифікації, а також даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників, Центральний депозитарій має право відмовити у проведенні депозитарних операцій за розпорядженнями клієнта.

6.4. Центральний депозитарій не проводить операції по рахунку у цінних паперах клієнта за розпорядженнями розпорядника рахунку, термін дії повноважень якого закінчився та/або сертифікат кваліфікованого електронного підпису якого втратив чинність.

6.5. Депозитарні установи, які використовують програмне забезпечення для ведення депозитарного обліку відмінне від того, що надається Центральним депозитарієм, повинні до 10:00 наступного операційного дня здійснити звірку балансу. Депозитарна установа, у разі виявлення розбіжностей при звірці даних депозитарного балансу депозитарної установи з даними її рахунку/рахунків у Центральному депозитарії, повинна протягом цього ж робочого дня здійснити всі відповідні дії щодо їх усунення.

Центральний депозитарій з метою перевірки відповідності депозитарного балансу депозитарної установи даним її рахунку/рахунків у Центральному депозитарії, запитує у депозитарної установи довідку про стан рахунків.

У випадку, якщо при складанні Центральним депозитарієм реєстру власників іменних цінних паперів в інформації, отриманої від депозитарних установ та/або депозитаріїв-кореспондентів виявлено порушення дотримання депозитарними установами та/або депозитаріями-кореспондентами депозитарного балансу депозитарної установи та/або депозитарія-кореспондента даним їх рахунків, Центральний депозитарій не включає таку інформацію в реєстр власників іменних цінних паперів.

6.6. Центральний депозитарій у строки, визначені Положенням про СОІ, здійснює контроль за дотриманням депозитарними установами вимог цих Правил, Регламенту та Положення про СОІ щодо захисту інформації, що міститься в системі депозитарного обліку.

Центральний депозитарій має право тимчасово припинити виконання розпоряджень клієнта, наданих засобами СОІ, у випадку виявлення порушення таким клієнтом вимог Правил, Положення про СОІ та Регламенту.

6.7. Центральний депозитарій вправі застосовувати до депозитарних установ наступні оперативно‑господарські санкції:

1. Не виконувати розпорядження депозитарної установи, зокрема, у випадку виявлення порушення депозитарною установою депозитарного балансу щодо випуску, за цінними паперами якого надано розпорядження;
2. Зупинити виконання операцій за рахунком у цінних паперах депозитарної установи, у випадку порушення депозитарною установою вимог законодавства та/або цих Правил, з наступним його відновленням у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію.
Останнє оновлення: 06.01.2022 09:49:58
5. Порядок оформлення та обміну документами. Типи комунікації.
7. Порядок оплати послуг Центрального депозитарію

← 5. Порядок оформлення та обміну документами. Типи комунікації. 7. Порядок оплати послуг Центрального депозитарію→

Copyright © 2020-2023 CSD | MIT License
  • Система
  • Світлий
  • Темний
  • Читання
×