1.1. Центральний депозитарій відкриває рахунки у цінних паперах емітентам, депозитарним установам, депозитаріям-кореспондентам, особам, які провадять клірингову діяльність, та НБУ.

Рахунки у цінних паперах відкриваються у порядку, встановленому цими Правилами та Регламентом, з урахуванням вимог, встановлених законодавством.

Центральний депозитарій відкриває емітентам рахунки у цінних паперах, на яких відокремлено в розрізі випусків цінних паперів зберігаються та обліковуються цінні папери, що:

1.	зараховані на підставі депонування тимчасового глобального сертифікату/ інформації про випущені депозитні сертифікати банку;
2.	зараховані на підставі депонування глобального сертифікату;
3.	викуплені емітентом з метою подальшого продажу або анулювання;
4.	погашаються емітентом або анулюються;
5.	заблоковані для здійснення обслуговування корпоративних операцій емітента на організованому ринку капіталу з/без дотримання(м) принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та поза ним з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати;
6.	заблоковані під забезпечення виконання договірних відносин;
7.	належать власникам, які обслуговувались на підставі договору з емітентом депозитарною установою, яка припинила діяльність, щодо яких емітентом відповідно до вимог законодавства не укладено договір про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою;
8.	призначаються до відчуження власникам (щодо депозитних сертифікатів банку)

Підставою для відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах є укладення відповідного договору та подання клієнтом Центральному депозитарію інформації та документів, визначених законодавством та Регламентом.

1.2. Після набуття статусу клієнта Центрального депозитарія клієнт повинен регулярно актуалізовувати раніше надані ідентифікаційні дані клієнта згідно вимог цих Правил та Регламенту.

Центральний депозитарій має право додатково витребувати, а клієнт зобов'язаний надати інформацію стосовно ідентифікації та/або верифікації клієнта (його представника), даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників, мети та характеру майбутніх ділових відносин або проведення фінансової операції та іншої інформації, необхідної для виконання Центральним депозитарієм вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Якщо клієнтом не надано інформацію щодо ідентифікації та/або верифікації, а також даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників, Центральний депозитарій має право відмовити у проведенні депозитарних операцій за розпорядженнями клієнта.

З метою проведення належної перевірки клієнта Центральний депозитарій встановлює мету та характер майбутніх ділових відносин або проведення фінансової операції, відповідно до вимог чинного законодавства, цих Правил, Правил фінансового моніторингу та Регламенту.

У випадку наявності зауважень до оформлення пакета документів на відкриття рахунку у цінних паперах, Центральний депозитарій має право повернути клієнту такі документи на доопрацювання. Клієнт має право після усунення зауважень повторно надати Центральному депозитарію документи на відкриття рахунку у цінних паперах.

1.3. Центральний депозитарій може відмовити клієнту у відкритті рахунку (рахунків) у цінних паперах з наступних підстав:

1.	Відсутність або неналежне оформлення будь-якого документа, необхідного для відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах відповідно до Регламенту;
2.	Невідповідність даних щодо розпорядників рахунку у картці зразків підписів із даними про розпорядника рахунку у анкеті рахунку у цінних паперах/анкеті емітента/анкеті керуючого рахунком у цінних паперах та довіреності розпорядника рахунку;
3.	Невідповідність/неможливість ідентифікувати підпис розпорядника рахунку та/або печатки на документах, наданих для відкриття рахунку у цінних паперах зразку підпису розпорядника рахунку та/або печатки, що містяться в картці зразків підписів розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи;
4.	Неможливість здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта (його представника), неможливість встановлення інших даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників, або наявність сумнівів стосовно того, що особа виступає від власного імені;
5.	Подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману Центрального депозитарію;
6.	Ненадання документів та/або інформації, необхідних(-ої) для виконання Центральним депозитарієм вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, в тому числі щодо проведення належної перевірки клієнта;
7.	Невідповідність інформації в наданих клієнтом документах даним он-лайн сервісу отримання відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань Міністерства юстиції України (далі – он-лайн сервіс ЄДР) на момент перевірки документів;
8.	Інші причини, що визначені законодавством.

1.4. Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах здійснюється Центральним депозитарієм не пізніше 3 (трьох) робочих днів з дня прийняття документів, визначених Регламентом, за умови наявності укладеного з обох сторін відповідного договору та відсутності зауважень до поданих документів, якщо інший (пізніший) строк не передбачений договором з клієнтом.

При відкритті клієнту рахунку (рахунків) в цінних паперах, йому (їм) присвоюється унікальний депозитарний код рахунку у відповідності до вимог, встановлених внутрішніми документами (стандартами) Центрального депозитарію.

1.5. Центральний депозитарій для відокремленого в розрізі випусків зберігання та обліку цінних паперів відкриває депозитарним установам наступні класи рахунків у цінних паперах:

1.	Агреговані рахунки у цінних паперах депозитарних установ (для узагальненого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депонентам такої депозитарної установи, власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, відповідному кредиторові – у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, та клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача);
2.	Сегреговані рахунки у цінних паперах депозитарних установ (для обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депозитарній установі як власнику);
3.	Сегреговані рахунки у цінних паперах депозитарних установ (для відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать окремому депоненту такої депозитарної установи, власнику цінних паперів, що не має статусу депонента, відповідному кредиторові – у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса або клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача;
4.	Агреговані рахунки депозитарних установ (для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» для випадків, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію)

Порядок відкриття кожного класу рахунку (рахунків) у цінних паперах, та особливості їх функціонування встановлюються Регламентом з урахуванням вимог законодавства.

1.6. Депозитарні установи для забезпечення ведення депозитарного обліку використовують програмне забезпечення, надане Центральним депозитарієм, та програмне забезпечення, відмінне від того, що надається Центральним депозитарієм, або програмне забезпечення надане Центральним депозитарієм, відкриваючи в Центральному депозитарії агреговані та/або сегреговані рахунки у цінних паперах в порядку, встановленому цими Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарія, а саме:

у випадку використання для забезпечення ведення депозитарного обліку програмного забезпечення відмінного від того, що надається Центральним депозитарієм:

- виключно агрегований рахунок (рахунки) та сегрегований рахунок для обліку цінних паперів, права на які належать депозитарній установі як власнику, або

- агрегований рахунок (рахунки), сегреговані рахунки для обліку цінних паперів, права на які належать депозитарній установі як власнику, та, права на які та права за якими належать окремому депоненту такої депозитарної установи, власнику цінних паперів, що не має статусу депонента, або відповідному кредиторові – у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, або клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача;

у випадку використання для забезпечення ведення депозитарного обліку програмного забезпечення, наданого Центральним депозитарієм:

сегреговані рахунки у цінних паперах для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депозитарній установі як власнику, та права на які та права за якими належать окремому депоненту такої депозитарної установи, власнику цінних паперів, що не має статусу депонента, або відповідному кредиторові – у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, або клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача.

Центральний депозитарій відкриває депозитарній установі агрегований рахунок «до розподілу за власниками» для тимчасового узагальненого обліку цінних паперів до розподілу їх за власниками у випадках, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію.

1.7. Відкриття відокремленого рахунку у цінних паперах депонента, власника цінних паперів, що не має статусу депонента, або клієнта, інформація на якому відповідає інформації на певному сегрегованому рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії, здійснюється виключно депозитарною установою. Депозитарна установа несе відповідальність за повноту та достовірність інформації про депонента, власника цінних паперів, що не має статусу депонента, або клієнта цієї депозитарної установи, яка відображається у системі депозитарного обліку на відокремлених рахунках, та своєчасність внесення змін до такої інформації на підставі документів, отриманих від відповідних власників/депонентів/клієнтів.

1.8. При відкритті рахунку (рахунків) у цінних паперах емітенту, депозитарію-кореспонденту, сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому обліковуються цінні папери, права на які та права за якими належать депозитарній установі, відповідно до вимог нормативно-правових актів Комісії повинен бути призначений розпорядник рахунку в цінних паперах, який має повноваження підписувати розпорядження або надавати іншим чином, передбаченим законодавством та внутрішніми документами Центрального депозитарію, оформлені вимоги щодо виконання операцій в системі депозитарного обліку.

1.9. При відкритті рахунку (рахунків) депозитарній установі, емітенту або депозитарію кореспонденту, або при призначенні нового розпорядника рахунку кожен з розпорядників рахунку має особисто пройти верифікацію в Центральному депозитарії.

При цьому розпорядник рахунку депозитарної установи, емітента, депозитарія-кореспондента повинен особисто пред’явити співробітнику Центрального депозитарію наступні документи:

1.	Офіційний документ, яким визначені повноваження діяти від імені юридичної особи;
2.	Оригінал паспорту, або інший документ, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства;
3.	Оригінал документа, що засвідчує присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків.

Співробітник Центрального депозитарію залишає копії вищевказаних документів.

Інформація про розпорядника (розпорядників) рахунку (рахунків) зазначається в анкеті рахунку депозитарної установи, депозитарія-кореспондента, в анкеті емітента відповідно до вимог Регламенту.

1.10. Депозитарна установа для забезпечення проведення депозитарних операцій, надання/отримання розпоряджень/повідомлень щодо агрегованого та/або сегрегованого рахунку (рахунків) депозитарної установи в Центральному депозитарії (крім сегрегованого рахунку цієї депозитарної установи як власника) має призначити оператора (операторів) рахунку (рахунків).

Оператор рахунку повинен мати кваліфікацію фахівця з депозитарної діяльності, підтверджену в установленому законодавством порядку.

У разі зміни оператора (-ів) рахунків, новому(-им) оператору(-ам) рахунків необхідно особисто пред’явити наступні документи та пройти верифікацію:

1.	Офіційний документ, яким визначені повноваження діяти від імені юридичної особи;
2.	Оригінал паспорту, або інший документ, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства;
3.	Оригінал документа, що засвідчує присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків;
4.	Копію Сертифікату установленого зразка, виданого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за спеціалізацією депозитарна діяльність.

Співробітник Центрального депозитарію залишає копії вищевказаних документів.

Інформація про оператора (операторів) рахунку (рахунків) депозитарної установи зазначається в Реєстраційній картці депозитарної установи, що є складовою анкети рахунку у цінних паперах такої депозитарної установи відповідно до вимог Регламенту.

1.11. На підставах, визначених законодавством, емітент цінних паперів може передати власні повноваження з розпорядження цінними паперами, що обліковуються на його рахунках у цінних паперах, повноваження щодо здійснення прав, що випливають з цінних паперів, керуючому рахунком.

Повноваження керуючого рахунком (склад, зміст та час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та власника рахунку щодо управління рахунком у цінних паперах цього власника рахунку) визначаються у довіреності, у договорі доручення, договорі андеррайтингу, договорі про організацію розміщення з гарантією, договору про організацію розміщення без гарантії, договорі про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, в інших цивільно-правових договорах або визначаються чинним законодавством.

Повноваження керуючого рахунком вважаються дійсними з моменту подання емітентом цінних паперів до Центрального депозитарію відповідного пакету документів, визначеного Регламентом, та до моменту закінчення дії відповідного правочину, акта цивільного законодавства чи до письмового розпорядження емітента про припинення (відміну) усіх чи окремих повноважень керуючого рахунком згідно з законодавством.

Порядок призначення та припинення повноважень керуючого рахунком у цінних паперах емітента встановлюється Регламентом.

Центральний депозитарій не несе відповідальність перед емітентом за збитки, що заподіяні діями керуючого його рахунком.

1.12. Центральний депозитарій на підставі договору про кореспондентські відносини відкриває депозитарію-кореспонденту рахунок (рахунки) у цінних паперах для зберігання, обліку та обслуговування обігу цінних паперів, що обслуговуються Центральним депозитарієм, з урахуванням вимог законодавства.

1.13. Клієнт зобов’язаний вчасно повідомити Центральний депозитарій про зміни та доповнення до документів, що були надані при відкритті рахунку (рахунків) в цінних паперах в Центральному депозитарії, надати розпорядження про внесення відповідних змін до анкети рахунку в цінних паперах/анкети емітента та документи, що підтверджують такі зміни та доповнення, внести відповідні зміни до анкети рахунку в цінних паперах/анкети емітента у порядку, визначеному Регламентом.

У разі, якщо у клієнта відбулися будь-які зміни (в тому числі зміна розпорядника або оператора рахунку або зміна інформації про них), клієнт подає до Центрального депозитарію відповідні документи для внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах (Реєстраційної картки депозитарної установи)/анкети емітента згідно умов Регламенту з урахуванням вимог цих Правил.

У випадку ненадання клієнтом інформації про зміни в документи, або надання клієнтом неповної або недостовірної інформації про зміни та доповнення в документи, Центральний депозитарій не несе відповідальності за завдані в зв’язку з цим збитки клієнту.

1.14. Закриття рахунку у цінних паперах клієнта здійснюється у порядку, передбаченому відповідним договором та Регламентом.

Рахунок у цінних паперах не може бути закритий, якщо на ньому обліковуються цінні папери.