3.1. Правовідносини Центрального депозитарію з емітентами, депозитарними установами, НБУ, депозитаріями іноземних держав або міжнародними депозитарно-кліринговими організаціями при провадженні ними депозитарної діяльності виникають на підставі відповідних договорів та/або на підставі прямих норм законодавства України та вважаються встановленими після укладання договору, подання відповідного пакета документів та відкриття рахунку. Перелік інформації та документів, що подаються юридичними особами з метою встановлення правовідносин з Центральним депозитарієм, визначені Регламентом.

При встановленні правовідносин Центральний депозитарій, як суб’єкт первинного фінансового моніторингу, проводить відповідно до законодавства заходи, спрямовані на недопущення використання Центрального депозитарію для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення. Порядок та умови проведення цих заходів встановлюються Правилами фінансового моніторингу в Публічному акціонерному товаристві «Національний депозитарій України» (далі ‑ Правила фінансового моніторингу).

3.2. Під час здійснення належної перевірки клієнта Центральний депозитарій враховує перелік держав (юрисдикцій), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, а також перелік осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано національні та міжнародні санкції.

Центральний депозитарій відмовляє у встановленні ділових відносин (відкритті рахунку) або проведенні фінансової операції у разі, якщо здійснення ідентифікації та верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників, відповідно до вимог законодавства є неможливим.

Центральний депозитарій проводить належну перевірку депозитаріїв іноземних держав або міжнародних депозитарно-клірингових організацій, з якими встановлює кореспондентські відносини, відповідно до Правил фінансового моніторингу, цих Правил та Регламенту, та додатково проводить наступні заходи:

1.	Збирання з офіційних та/або надійних джерел інформації про установу-кореспондента в обсязі, достатньому для розуміння характеру її діяльності та визначення її репутації і якості нагляду за нею, зокрема, чи була іноземна фінансова установа об'єктом розслідування з питань відмивання доходів або фінансування тероризму, або об'єктом застосування заходів впливу з боку органу, що здійснює державне регулювання та нагляд за її діяльністю у сфері запобігання та протидії, та чи не є фінансова установа банком-оболонкою;
2.	Оцінювання заходів, які вживаються установою-кореспондентом у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
3.	Отримання дозволу Голови Правління Центрального депозитарію на встановлення (продовження) кореспондентських відносин з іноземними фінансовими установами;
4.	Документує відповідні обов'язки іноземної фінансової установи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення згідно Правил фінансового моніторингу.

3.3. Для ефективного управління ризиками Центральний депозитарій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу забезпечує функціонування власної системи управління ризиками, яка відповідає обсягу та характеру діяльності, з урахуванням ризик-профілю та ризик-профілів клієнтів. Порядок класифікації клієнтів здійснюється з урахуванням критеріїв, визначених Центральним депозитарієм самостійно з урахуванням критеріїв, встановлених Мінфіном, типологічних досліджень спеціально уповноваженого органу, результатів національної оцінки ризиків, а також рекомендацій Комісії. Оцінювання ризику клієнта в Центральному депозитарії здійснюється за критеріями, визначеними Правилами фінансового моніторингу. З метою управління ризиками, зафіксованими при встановленні правовідносин, Центральним депозитарієм здійснюються заходи з визначення, оцінки, моніторингу, контролю ризиків з метою їх зменшення. Порядок здійснення таких заходів визначено Правилами фінансового моніторингу Центрального депозитарію.

3.4. Центральний депозитарій укладає, закрема, наступні види договорів:

• договір про обслуговування випусків цінних паперів – договір, що укладаэться з емітентом, щодо відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах та здійснення обслуговування корпоративних операцій емітента.

  Договір може укладатися шляхом приєднання емітента до запропонованих Центральним депозитарієм умов договору в цілому відповідно до Цивільного кодексу України та Господарського кодексу України.

  Укладання договору про обслуговування випусків цінних паперів між Центральним депозитарієм та

  • емітентом, або
  • уповноваженою особою засновників акціонерного товариства, що створюється, для зберігання та обслуговування першого випуску акцій створюваного товариства до моменту державної реєстрації юридичної особи, або
  • засновником акціонерного товариства, що створюється, для зберігання та обслуговування першого випуску акцій створюваного товариства до моменту державної реєстрації юридичної особи

  здійснюється шляхом приєднання у наступному порядку:

1.	Заповнення емітентом/засновником/уповноваженою особою засновників відповідної Заяви про приєднання до встановлених Центральним депозитарієм умов договору про обслуговування випусків цінних паперів, що укладається у формі приєднання (далі ‑ Заява про приєднання) в паперовому вигляді у двох примірниках;
2.	Надання Центральному депозитарію підписаної уповноваженою особою емітента/засновником(-ами)/ уповноваженою особою засновників та скріпленої печаткою емітента (у разі використання печатки) (крім укладання договору засновником/ами) Заяви про приєднання в 2-х примірниках;
3.	Перевірка отриманої Заяви про приєднання та підтвердження Центральним депозитарієм отримання від емітента/засновника(-ів)/уповноваженої особи засновників Заяви про приєднання, оформленої відповідно до вимог Центрального депозитарію, шляхом проставлення відповідної відмітки про її отримання на кожному примірнику Заяви про приєднання.

Заява про приєднання або підписаний(-і) зі сторони емітента договір про обслуговування випусків цінних паперів подається Центральному депозитарію до подання документів на відкриття рахунку в цінних паперах або разом з документами на відкриття рахунку в цінних паперах.

Договір про обслуговування випусків цінних паперів вважається укладеним з дня отримання Центральним депозитарієм від емітента належним чином оформленої заяви про приєднання до встановлених Центральним депозитарієм умов договору про обслуговування випусків цінних паперів, що укладається у формі приєднання. При цьому, факт отримання належним чином оформленої Заяви про приєднання підтверджується шляхом проставлення відповідної відмітки про її отримання на кожному примірнику Заяви про приєднання.

Договір про обслуговування випусків цінних паперів, укладений у формі приєднання, вважається припиненим з дня отримання Центральним депозитарієм від емітента заяви про припинення дії договору, але не раніше дня погашення всіх глобальних/тимчасових глобальних сертифікатів/інформації про випущені депозитні сертифікати банків, що обслуговуються за таким договором, та закриття рахунку (рахунків) емітента.

Договір про обслуговування випусків цінних паперів може укладатися також у формі єдиного документа, підписаного сторонами та скріпленого печатками (у разі використання) або у формі електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг». Порядок укладання Договору розміщуються на офіційному вебсайті Центрального депозитарію www.csd.ua (opens new window);

• депозитарний договір – договір, що укладається між депозитарною установою або НБУ та Центральним депозитарієм, відповідно до якого Центральний депозитарій веде на рахунку (рахунках) у цінних паперах депозитарної установи зберігання та облік цінних паперів, відповідно до встановленої Законом України «Про депозитарну систему України» компетенції, права на які та права за якими належать депонентам такої депозитарної установи, власникам цінних паперів, що не мають статусу депонентів, клієнтам номінального утримувача, клієнтам клієнта номінального утримувача, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові, та самій депозитарній установі за цінними паперами, що належать такій депозитарній установі.

НБУ набуває в Центральному депозитарії статусу депозитарної установи з моменту укладання депозитарного договору.

Депозитарний договір може укладатися шляхом приєднання депозитарної установи до запропонованого Центральним депозитарієм договору в цілому відповідно до Цивільного кодексу України та Господарського кодексу України або у формі єдиного документа, підписаного сторонами та скріпленого їх печатками (у разі використання).

Порядок укладання та умови Депозитарного договору між Центральним депозитарієм та депозитарними установами розміщуються на офіційному вебсайті Центрального депозитарію www.csd.ua (opens new window);

• договір про кореспондентські відносини – договір з депозитарієм-кореспондентом щодо відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах для обліку цінних паперів, права за якими та права на які належать клієнтам (клієнтам клієнтів) депозитарію-кореспондента;

• договір про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність – договір з особою, яка провадить клірингову діяльність, щодо відкриття рахунку у цінних паперах для обліку цінних паперів, які використовуються нею для створення передбаченої законодавством системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, для забезпечення виконання зобов'язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, укладеними на організованому ринку капіталу та поза ним;

• договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу – договір з особою, яка провадить клірингову діяльність, для забезпечення виконання правочинів щодо цінних паперів, укладених на організованих ринках капіталу та поза ними, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»;

• договір про обмін інформацією з оператором організованого ринку капіталу - договір з оператором організованого ринку капіталу для забезпечення виконання правочинів щодо цінних паперів, укладених на організованому ринку капіталу без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати».

Центральний депозитарій укладає також й інші договори, обумовлені цими Правилами, іншими внутрішніми документами, чинним законодавством. Порядок та умови укладання таких договорів визначається внутрішніми документами Центрального депозитарію, чинним законодавством та/або публікуються на сайті Центрального депозитарію.