Цей Порядок на підставі розділу IX Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Комісії від 23.04.2013 №735, визначає послідовність дій депозитарних установ, строки надання та обсяг інформації щодо стану рахунків у цінних паперах депонентів депозитарної установи, цінні папери яких обліковуються на агрегованому (агрегованих) рахунку (рахунках) депозитарної установи, та інформації щодо проведення між рахунками депонентів цієї депозитарної установи облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав, щодо цінних паперів, депозитарний облік яких відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» віднесений до компетенції Центрального депозитарію.

​ Центральний депозитарій провадить депозитарну діяльність на умовах гарантованої конфіденційності інформації, що міститься в системі депозитарного обліку. Інформація, що міститься в системі депозитарного обліку, надається власнику інформації або його представникові відповідно до умов договору та вимог законодавства. Клієнт має право додатково визначити особу, якій Центральний депозитарій має право надавати визначену клієнтом інформацію про нього.

Центральний депозитарій розкриває інформацію, що міститься в системі депозитарного обліку, стосовно кількості цінних паперів певного випуску конкретного емітента на рахунку конкретного клієнта Центрального депозитарію станом на визначену дату, стосовно операцій з цінними паперами певного випуску конкретного емітента на рахунках клієнтів Центрального депозитарію за визначений період та стосовно переліку клієнтів Центрального депозитарію, на рахунках яких містилися цінні папери певного випуску конкретного емітента станом на визначену дату, в таких випадках:

• на виконання судового рішення;

• на письмову вимогу державного органу, одержану з урахуванням вимог, встановлених ст. 136 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», в межах його повноважень та на підставі закону.

Є відкритою та може бути розповсюджена Центральним депозитарієм для загального користування така інформація:

1.	Найменування клієнта;
2.	Код за ЄДРПОУ клієнта;
3	BIC код Депозитарної установи
4.	Код цінних паперів та інша інформація про цінні папери з Реєстру кодів, крім інформації, поширення якої серед широкого кола прямо заборонено умовами розміщення таких цінних паперів.

При виконанні дій, визначених цим Порядком, депозитарні установи, як учасники СОІ, зобов’язані керуватися Положенням про СОІ, зокрема, інструкцій тощо, що розміщені на сайті Центрального депозитарію www.csd.ua. (opens new window)

	Порядок дій депозитарної установи:
1.	Формування виписок про стан рахунків в цінних паперах депонентів, цінні папери яких обліковуються на агрегованому (агрегованих) рахунку (рахунках) депозитарної установи в Центральному депозитарії (далі - Інформація щодо стану рахунків у цінних паперах депонентів депозитарної установи). Інформація щодо стану рахунків у цінних паперах депонентів депозитарної установи надається захищеними каналами зв’язку до Центрального депозитарію за фактом першої операції зарахування/переказу прав на цінні папери на такі рахунки;
2.	Формування виписок про операції з цінними паперами на рахунках депонентів, за якими протягом операційного дня були виконані облікові операції (далі - Інформація щодо проведення між рахунками депонентів депозитарної установи облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав). Інформація щодо проведення між рахунками депонентів депозитарної установи облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав, надається депозитарними установами захищеними каналами зв’язку до Центрального депозитарію протягом наступного операційного дня.

Повідомлення, що містять Інформацію щодо стану рахунків у цінних паперах депонентів депозитарної установи та Інформацію щодо проведення між рахунками депонентів депозитарної установи облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов’язаних з набуттям/припиненням цих прав, формуються у формі виписок про стан рахунку та виписок про операції з цінними паперами на рахунку та передаються у форматі ISO 15022: МТ535 – МТ536. Опис формату повідомлень міститься в розміщеній на сайті Центрального депозитарію Специфікації повідомлень стандарта ISO 15022 при обміні електронними документами та/або електронними даними між Національним депозитарієм України та його клієнтами.

Виписка про операції з цінними паперами повинна містити перелік всіх відомостей про збільшення та/або зменшення кількості прав на цінні папери внаслідок операцій переказу упродовж одного операційного дня на рахунку в цінних паперах депонента прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав.

	Порядок дій Центрального депозитарію:
1.	Отримання від депозитарних установ повідомлень, що містять Інформацію щодо стану рахунків у цінних паперах депонентів депозитарної установи.
2.	Інформація щодо проведення між рахунками депонентів депозитарної установи облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав, приймається Центральним депозитарієм по мірі надання такої інформації депозитарними установами.

Порядок зберігання та розкриття інформації.

Інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, є інформацією з обмеженим доступом, охороняється законом та не підлягає розголошенню, крім випадків, передбачених Законом України «Про депозитарну систему України».

Інформація щодо стану рахунків у цінних паперах депонентів депозитарної установи та Інформація щодо проведення між рахунками депонентів депозитарної установи облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав, надана депозитарними установами до Центрального депозитарію в межах цього Порядку, зберігається Центральним депозитарієм на умовах гарантованої конфіденційності.

Центральний депозитарій визначає режим зберігання такої інформації відповідно до вимог законодавства.

Режим зберігання такої інформації визначається окремим наказом Голови Правління Центрального депозитарію або особи, що виконує його обов’язки.

У випадках, визначених законодавством, Центральний депозитарій надає Інформацію щодо стану рахунків у цінних паперах депонентів депозитарної установи та Інформацію щодо проведення між рахунками депонентів депозитарної установи облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав, виключно у формі витягу з відповідного електронного повідомлення, отриманого від депозитарної установи на виконання цього Порядку.