6.1. Центральний депозитарій, для забезпечення виконання покладених на нього функцій відповідно до вимог законодавства України, виконує такі дії:

1.	Відкриття рахунку (рахунків) у цінних паперах, внесення змін до анкети рахунку/анкети емітента, закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах та інші операції, наслідком яких є внесення змін до системи депозитарного обліку, не пов’язаних із зміною залишків на рахунках у цінних паперах;
2.	Обслуговування рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу: - у разі укладання договорів щодо цінних паперів на організованих ринках капіталу та поза ними без дотримання при розрахунках принципу "поставка цінних паперів проти оплати"; - у разі укладання договорів щодо цінних паперів на організованих ринках капіталу чи поза ними, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати"; - унаслідок виконання безумовних операцій з управління рахунком (рахунками) у цінних паперах щодо цінних паперів відповідно до вимог законодавства (рішення суду чи уповноваженого законом органу або його посадової особи тощо); - унаслідок виконання безумовних операцій за рахунками під час проведення емітентом операцій з цінними паперами; - у випадку виконання операцій, які здійснюються з метою забезпечення виконання вимог Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб»; - в інших випадках, передбачених законодавством;
3.	Видача довідок з рахунку (рахунків) у цінних паперах, видача емітенту або депозитарній установі, визначеній емітентом, реєстру власників цінних паперів, інформації щодо корпоративних операцій емітента, іншої інформації щодо операцій клієнтів за рахунками у цінних паперах, передбаченої нормативно-правовими актами Комісії та внутрішніми документами Центрального депозитарію.
4.	Забезпечення виплати емітентом доходів за випущеними ним цінними паперами
5.	Направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему

6.2. Центральний депозитарій здійснює депозитарні операції на підставі

• розпоряджень емітентів,

• розпоряджень керуючих рахунками емітентів,

• розпоряджень депозитарних установ, сформованих ними на підставі розпоряджень депонентів, клієнтів (в тому числі спадкоємців депонентів, встановлених депозитарними установами відповідно до їх внутрішніх документів) відповідно до вимог законодавства,

• інших документів, визначених законодавством та Регламентом,

• документів щодо безумовних операцій з управління рахунком у цінних паперах,

• документів щодо безумовних операцій щодо обмеження здійснення операцій у системі депозитарного обліку з цінними паперами окремого випуску емітента відповідно до вимог законодавства та Регламенту, цих Правил та укладеного з емітентом та депозитарною установою договору.

Порядок виконання кожної депозитарної операції, перелік документів, що можуть бути підставою для їх виконання, та реквізитний склад розпоряджень на виконання депозитарних операцій визначається Регламентом відповідно до законодавства.

Якщо подані до Центрального депозитарію документи не містять усіх необхідних даних чи не повністю розкривають зміст виконання депозитарної операції, Центральний депозитарій має право вимагати подання додаткових документів, які містять необхідну інформацію.

6.3. Центральний депозитарій має право відмовити у проведенні депозитарної операції за наявності підстав для відмови. Підставою для відмови у проведенні депозитарної операції може бути одна з нижченаведених:

• надані документи містять суперечливі дані;
• розпорядження оформлено з помилками або виправленнями (описками, пропусками, невірним заповненням сум числом та прописом тощо);
• розпорядження та/або документи, що є підставою для проведення депозитарної операції, містять інформацію, яка не співпадає з даними Центрального депозитарію (інформація про клієнта, контрагента, відомості про цінні папери, відсутність на рахунку у цінних паперах клієнта кількості цінних паперів, необхідної для проведення операції тощо);
• надання клієнтом розпорядження на відміну розпорядження на виконання облікової операції після виконання операції за розпорядженням клієнта у СОІ Центрального депозитарію;
• неможливість виконання Центральним депозитарієм операції у зв’язку з відсутністю відкритого в Центральному депозитарії рахунку у цінних паперах ініціатора операції та/або його контрагента;
• у розпорядженні не вказана дата та/або вихідний номер розпорядження;
• розпорядження підписано особою, яка не має у відповідності до чинного законодавства та Регламенту відповідних повноважень, у тому числі, строк дії повноважень якої закінчився;
• кваліфікований електронний підпис розпорядника/оператора рахунку втратив чинність (прострочений, заблокований тощо);
• у розпорядженні виявлена невідповідність/неможливість ідентифікації підпису розпорядника рахунку в цінних паперах та/або печатки (у разі використання печатки) на розпорядженні зразку підпису розпорядника рахунку та/або печатки відповідно, що містяться в картці зразків підписів розпорядника (розпорядників) рахунку в цінних паперах, та відбитку печатки емітента;
• виникнення сумнівів стосовно достовірності підпису розпорядника рахунку у цінних паперах та/або відбитка печатки юридичної особи (у разі використання печатки), факсимільне відтворення підпису та/або печатки (у разі використання печатки) за допомогою засобів механічного або іншого копіювання тощо;
• відмова у виконанні розпоряджень, пов’язаних з проведенням деномінації/конвертації, у зв’язку з неможливістю здійснення обміну цінних паперів старої номінальної вартості/старого випуску на цілу кількість цінних паперів нової номінальної вартості/нового випуску для кожного власника;
• відсутність у розпорядженні необхідних даних та/або оформлення розпорядження не у відповідності до вимог Регламенту та Специфікації повідомлень стандарта ISO 15022 при обміні електронними документами та/або електронними даними між Національним депозитарієм України та його клієнтами, що розміщена на офіційному сайті Центрального депозитарію www.csd.ua (opens new window);
• відсутність або невірне оформлення супроводжувальних документів до розпорядження;
• несплата вартості послуг та/ або штрафних санкцій Центрального депозитарію відповідно до умов депозитарного договору/договору про обслуговування випусків цінних паперів/договору про кореспондентські відносини, а також вартості послуг Центрального депозитарію, пов’язаних з депозитарними послугами;
• порушення клієнтом строку та порядку оплати послуг Центрального депозитарію;
• надання розпорядження на виконання облікової депозитарної операції з цінними паперами, які заблоковані (обмежені в обігу), в зв’язку з чим операція не може бути виконана, крім випадків передбачених законодавством;
• надання розпорядження на виконання облікової депозитарної операції з опціонними сертифікатами після дати закінчення строку погашення опціонних сертифікатів, крім операцій щодо анулювання опціонних сертифікатів у зв’язку із скасуванням реєстрації випуску;
• надання розпорядження на виконання депозитарної операції щодо внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів неплатоспроможного банку та/або перехідного банку, випуск яких заблоковано на підставі отриманих від Фонду гарантування вкладів фізичних осіб документів, крім випадків передбачених законодавством;
• вказані у розпорядженні цінні папери, права на цінні папери іноземного емітента, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, не допущені до обігу на території України або допущені, але Центральним депозитарієм виявлено порушення вимог проспекту цінних паперів (або іншого документу, що містить інформацію про випуск таких цінних паперів) та/або рішення Комісії про допуск таких цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України;
• вказані у розпорядженні на блокування цінні папери, права на цінні папери іноземного емітента з метою їх резервування для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, які укладаються на організованому ринку капіталу, не допущені до обігу на території України;
• надання розпорядження на блокування цінних паперів, прав на цінні папери з метою їх резервування для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, які укладаються на організованому ринку капіталу, з порушенням вимог проспекту цінних паперів (або іншого документу, що містить інформацію про емісію таких цінних паперів) або рішення Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України щодо умов їх обігу;
• надання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції, що призводить до зміни кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, у період дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними у ньому цінними паперами, накладених судовим рішенням або рішенням Комісії;
• надання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції з цінними паперами випусків емітента, до якого застосовано санкцію згідно з Законом України «Про санкції»;
• надання розпорядження на знерухомлення, якщо сертифікати цінних паперів на пред’явника, що знерухомлюються, не відповідають сертифікату якості та вимогам законодавства;
• ненадання на запит Центрального депозитарію документів та/або інформації, необхідних(-ої) для виконання Центральним депозитарієм вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
• неможливість здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта (його представника), неможливість встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників, або наявність сумнівів стосовно того, що особа виступає від власного імені;
• подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману Центрального депозитарію;
• ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, особи, що визначена на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів, анульовано органом ліцензування;
• ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, в якій відкрито рахунок у цінних паперах власника, анульовано або зупинено органом ліцензування;
• наявність у Центральному депозитарії документів, що не дають підстав для виконання розпорядження;
• невідповідність інформації в наданих клієнтом документах даним он-лайн сервісу отримання відомостей з он-лайн сервісу ЄДР на момент перевірки документів;
• надання розпорядження депозитарною установою після настання дати припинення діяльності, крім випадків встановлених нормативно-правовим актом Комісії, який регулює припинення провадження депозитарною установою депозитарної діяльності;
• ненадання особою, яка відповідно до законодавства, установчих або інших документів, передбачених законодавством, направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему, разом з розпорядженням про направлення повідомлення або іншої інформації через депозитарну систему повідомлення або іншої інформації, яка направляється, або її зміст не відповідає зазначеній у розпорядженні інформації,
• якщо особою, яка відповідно до законодавства, установчих або інших документів, передбачених законодавством, направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему, не укладено з Центральним депозитарієм відповідний договір, який передбачає надання послуг щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему, або розпорядження не містить інформації щодо особи, якій направляється повідомлення або інша інформація;
• якщо особою, якій направляється повідомлення або інша інформація через депозитарну систему, не укладено відповідний договір з Центральним депозитарієм, який передбачає надання послуг щодо направлення повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему (крім випадку, якщо повідомлення або інша інформація направляється власникам цінних паперів);
• надання розпорядження про виплату дивідендів, яке містить інформацію про виплату частками, та перерахування Центральному депозитарію коштів для виплати не всім особам, які мають право на отримання дивідендів, без збереження пропорційності щодо кількості належних таким особам прав на акції відповідного випуску;
• отримання від уповноваженої особи Комісії інформації про порушення особою (особами, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, строків та умов здійснення публічної безвідкличної вимоги, передбачених статею 95 Закону України «Про акціонерні товариства»;
• інші причини, що визначені законодавством.

6.4. Кожна депозитарна операція здійснюється відповідно до певної послідовності дій кожного учасника процесу, визначеної Регламентом з урахуванням вимог законодавства, рішення про емісію/проспекту цінних паперів/проспекту емісії цінних паперів, та включає в себе такі основні етапи:

1.	Отримання та реєстрація Центральним депозитарієм документа (документів) ‑ підстави для виконання депозитарної операції. Опрацювання документів ‑ підстави здійснюється Центральним депозитарієм у порядку, визначеному внутрішніми документами;
2.	Перевірка для визначення можливості виконання депозитарної операції;
3.	Виконання (відмова у виконанні) депозитарної операції у порядку та в терміни, визначені Регламентом;
4.	Надання клієнту звіту про виконання депозитарної операції (у випадку, якщо надання такого звіту передбачено Регламентом).

6.5. Центральний депозитарій за договорами, укладеними на організованих ринках капіталу та поза ними з/без дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» відповідно до законодавства здійснює одиночні розрахунки у цінних паперах та розрахунки за результатом неттінгу.

Розрахунки у цінних паперах за результатом неттінгу здійснюються Центральним депозитарієм виключно з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».

Центральний депозитарій виконує депозитарні операції, які є наслідком виконання розрахунків у цінних паперах за договорами щодо цінних паперів, укладеними на організованих ринках капіталу та поза ними з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, відповідно до Регламенту, умов відповідних договорів з клієнтами та договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, відразу після проведення грошових розрахунків за укладеними договорами, але не пізніше закінчення операційного дня, в який Центральний депозитарій отримав інформацію, що є підставою для проведення розрахунків.

Центральний депозитарій виконує депозитарні операції, які є наслідком виконання розрахунків у цінних паперах за договорами щодо цінних паперів, укладеними на організованому ринку капіталу без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати», на підставі інформації, отриманої від оператора цього організованого ринку капіталу, відповідно до Регламенту, умов відповідних договорів з клієнтами та умов договору про обмін інформацією з оператором організованого ринку капіталу.

За правочинами щодо цінних паперів, укладеними на організованих ринках капіталу чи поза ними, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, отриманої Центральним депозитарієм від особи, яка провадить клірингову діяльність, або укладеними на організованих ринках капіталу , якщо проводяться розрахунки без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати", на підставі інформації, отриманої Центральним депозитарієм від оператора цього організованого ринку капіталу, Центральний депозитарій на підставі депозитарного договору та в порядку, встановленому Регламентом, здійснює проведення розрахунків у цінних паперах на сегрегованих рахунках депозитарної установи з одночасним відображенням відповідних операцій на відокремлених рахунках депозитарної установи, депонентів, клієнтів, відкритих депозитарною установою.

У разі укладення на організованих ринках капіталу правочинів щодо розміщення/викупу/продажу викуплених емітентом цінних паперів/відчуження власникам депозитних сертифікатів банку Центральний депозитарій отримує зазначену інформацію від оператора організованого ринку капіталу або особи, яка провадить клірингову діяльність.

Конкретний порядок виконання депозитарних операцій при проведенні розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на організованих ринках капіталу та поза ними з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», та укладеними на організованих ринках капіталу без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати", визначається Регламентом з урахуванням умов відповідних договорів з депозитарними установами, операторами організованого ринку капіталу та особами, які провадять клірингову діяльність.

6.6. Центральний депозитарій в рамках провадження клірингової діяльності з визначення зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів, які укладаються поза організованим ринком капіталу на умовах «поставка цінних паперів проти оплати», здійснює розрахунки у цінних паперах виключно в режимі одиночних розрахунків на підставі інформації від депозитарних установ - учасників клірингу.

6.7. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами окремого випуску ‑ встановлення/зняття обмеження на здійснення облікових операцій з усіма цінними паперами окремого випуску, наявними у системі депозитарного обліку Центрального депозитарію та його клієнтів, яке здійснюється на визначений строк або до настання певної події.

Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій може здійснюватися на підставі поданих Центральному депозитарію оригіналів або засвідчених відповідно до вимог законодавства копій таких документів:

1.	судового рішення (оригіналу або належним чином засвідченої копії), яке набуло законної сили
2.	постанови державного виконавця або інших документів виконавчого провадження, визначених Законом України «Про виконавче провадження» (отримане Центральним депозитарієм від Державної виконавчої служби або її відповідного підрозділу)
3.	постанови уповноваженої особи Комісії про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів
4.	розпорядження уповноваженої особи Комісії про зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, прийнятого на підставі рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною
5.	розпорядження уповноваженої особи Комісії про поновлення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів
6.	розпорядження уповноваженої особи Комісії про зупинення обігу цінних паперів
7.	розпорядження уповноваженої особи Комісії про відновлення обігу цінних паперів
8.	рішення Комісії щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента
9.	рішення Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України
10.	публічна безвідклична вимога, повідомлення від Комісії щодо наявності у заявника вимоги права для подання публічної безвідкличної вимоги та копія договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок ескроу
11.	повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій, наданих емітентом Центральному депозитарію
12.	повідомлення від уповноваженої особи Комісії про порушення заявником вимоги передбачених статтею 95 Закону України "Про акціонерні товариства" вимог строків та/або умов щодо здійснення публічної безвідкличної вимоги
13.	рішення Комісії щодо визнання емітента та його цінних паперів такими, що мають ознаки фіктивності, та включення його до Переліку емітентів, що мають ознаки фіктивності
14.	рішення Комісії щодо виключення емітента зі списку емітентів, що мають ознаки фіктивності
15.	рішення Національного банку України про віднесення банку до категорії неплатоспроможних та/або рішення Кабінету Міністрів України про участь держави у виведенні неплатоспроможного банку з ринку (отримане Центральним депозитарієм від Фонду гарантування вкладів фізичних осіб)
16.	повідомлення від Фонду гарантування вкладів фізичних осіб про припинення тимчасової адміністрації у відповідному неплатоспроможному банку та/або укладання Фондом з інвестором договору купівлі продажу акцій цього неплатоспроможного банку або перехідного банку
17.	застосування санкції «повна/повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію згідно з Законом України «Про санкції» (здійснюється на підставі рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), введеного в дію Указом Президента, що оприлюднений в установленому законодавством порядку)
18	інших документів, визначених законодавством України

Безумовні операції, які здійснюються Центральним депозитарієм на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, виконавчих документів, визначених законом, під час здійснення виконавчого провадження щодо операцій з цінними паперами на сегрегованому (сегрегованих) рахунку (рахунках) депозитарної установи, виконуються з відображенням відповідних операцій щодо таких цінних паперів на відповідних відокремлених рахунках депонентів, клієнтів та/або відокремлених рахунках депозитарної установи.